证券市场基本法律法规跟学笔记：罚款数字汇总

公司 责任人 擅自公开或者变相公开发行证券 证监会 责令停止发行、退还资金+存款利息 募资金额5%-50% 50-500万元 监管机构或部门会同县级以上地方人民政府 对募集设立的公司予以取缔 发行文件隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容 证监会 尚未发行：200-2000万元 已经发行：募资金额10%-1倍 100-1000万元 控股股东、实际控制人指使上述行为 证监会 没收违法所得 违法所得10%-1倍 无所得或不足2000万的，200-2000万元 100-1000万元 擅自改变募集资金用途 证监会 责令改正 50-500万元 10-100万元 证券公司承销擅自或变相公开发行的证券 证监会 责令停止承销或者销售，没收违法所得； 情节严重暂停或撤销业务许可 违法所得1-10倍 无所得或不足100万的，100-1000万元 50-500万 保荐人的保荐书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 证监会 责令改正，给予警告，没收业务收入 情节严重暂停或撤销业务许可 业务收入1-10倍 无所得或不足100万的，100-1000万元 50-500万